證監局放大招!一口氣開出6大私募罰單:背後有新湖中寶、泰禾集團等巨頭-灵异论坛

                                                          2019年10月15日 18:05 来源:灵异论坛 编辑:大发三分彩注册

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                                                          【体操队无金收官】

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                                                          被處罰的私募在展業中存在的問題主要集中在未對投資者風險識別、未按規定進行產品備案、未履行信息披露義務、變相保本保收益、備案信息更新不及時等方面♀。

                                                          私募業務存在問題不僅僅公司被責令整改△◇⌒,其負責的高管也要受到處罰π,包括被出具警示函⌒﹡♀,記入證券期貨市場誠信檔案⊙。

                                                          浙銀復成(杭州)資本管理有限公司被責令整改主要是由於兩個問題♀﹡π,一是管理的個別基金未在中國證券投資基金業協會備案↑,且對該基金投資者的風險識別能力和風險承擔能力評估時間晚于合夥協議簽訂時間∟☆◇。二是未及時在中國證券投資基金業協會更新經營地址相關信息⊿⊙。

                                                          具體來看⊿∵,浙銀博彙(杭州)資本管理有限公司在產品備案、備案信息更新、個別基金通過協議約定對優先級有限合伙人變相保本保收益三個方面的行為存在問題□∵。

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                                                          在被處罰的私募中﹡,浙銀匯智、浙銀博彙、浙銀伯樂穿透股權關係?,背後均是浙江浙商產融投資合夥企業(有限合夥)⌒┊。資料顯示♀π,新湖中寶、和潤集團、泰禾集團、華孚控股、剛泰集團、顧家集團等知名公司均是浙江浙商產融背後的合伙人◇。

                                                          具體來看?♂,這三家私募被處罰的私募在業務開展中存在的問題集中在備案、承諾保本保收益、信息披露等方面〇♂﹡。

                                                          按照證監局的要求┊∟,公司應當在2019年9月6日前完成整改⊿☆,並提交書面報告∟♂◇。對於不配合現場檢查的私募♂▽□,浙江證監局對其法定代表人採取了監管談話的行政措施∴。浙江證監局網站顯示π﹡△,開展2019年私募基金專項檢查工作時♂,杭州纖益資產管理有限公司存在不配合開展現場檢查工作的情形┊。因此對其法定代表人陳明圓採取監管談話的行政監管措施∴,要求陳明遠攜帶有效身份證件在規定時間到證監局接受監管談話∟┊。

                                                          近期∴☆△,浙江證監局按照中國證監會統一部署和安排♂△〇,開展了2019年私募基金專項檢查工作↑,並集中開出了罰單△,6家私募基金被採取責令改正的監管措施﹡?。

                                                          具體來看∟♂,思嘉投資管理(浙江)有限公司被浙江證監局採取責令整改的監管措施⌒∴⌒,主要由於其在私募基金業務開展中存在五大問題π〇,一是部分私募基金未評估投資者風險識別和風險承擔能力△□⊿,也沒有對私募基金進行風險評級∴?△,沒有將投資者風險識別能力與私募基金風險等級進行匹配♂∵♂。二是不公平對待管理的不同基金財產?□□。三未履行信披義務∟。四是未按合同約定將部分處於清算過程、尚有未變現資產的私募基金可變現資產及時變現〇♂,並分配給投資者□〇。五是未及時變更辦公經營地址、從業人員等備案信息∟。

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